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中国结算就《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》(征求意见稿)征求各市场参与主体意见
  • 发布时间:2014-04-29

为支撑沪港股票市场互联互通机制试点(以下简称“沪港通”)的顺利实施,规范沪港通登记、存管、结算业务,中国结算制定《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》(征求意见稿)(以下简称“细则(征求意见稿)”),并于429日至516日向社会公开征求意见。

细则(征求意见稿)分为四章,分别对沪股通登记结算业务的结算参与人资格准入、责任义务和业务范围,港股通登记结算业务的账户设置、存管和托管、名义持有人服务、清算交收、风险管理、结算银行管理等方面进行了明确。

细则(征求意见稿)显示,香港结算与中国结算签订协议,双方按照协议及各自业务规则,办理沪港通相关登记、存管、结算业务。香港结算参与沪股通业务,须申请获得中国结算结算参与人资格,并以“香港中央结算有限企业”名称在中国结算开立沪市人民币普通股证券账户,作为名义持有人持有境外投资者通过沪股通取得的证券。中国结算对香港结算证券账户中股票现金红利发放参照QFII处理。

根据细则(征求意见稿),内地投资者若参与港股通交易,应当与境内证券企业签订港股交易及托管协议,将取得的证券托管于境内证券企业,由其承担相应的证券托管责任。境内证券企业再将自身或其客户通过港股通取得的证券交由中国结算存管。中国结算作为名义持有人,通过境内结算参与人为港股通投资者提供名义持有人服务,包括现金红利派发、送股、股份分拆及合并、投票、上市企业收购及出具持有证明等。

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