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结算参与人名下投资者开展债券回购业务发生欠库的,结算企业如何处理?(深市)
  • 发布时间:2015-04-28

结算企业有以下三项处理措施:

(1)欠库扣款 。T日欠库的,T+1日进行扣款处理,并将相应扣款记录通过 T+1日的SJSZJ.dbf文件发给欠库的结算参与人。

(2)同一证券账户连续欠库的,将从第二个工作日起,以欠库数量对应的融资金额为基数,每日按千分之一的比例计收欠库违约金。

(3)以结算参与人为单位核算,多日发生欠库情形的,可能触发自律管理措施。 债券回购欠库与自律管理措施的对应标准如下:

风险事件类型

具体条件

自律管理措施

债券回购欠库

 

在最近一个自然月中,发生连续不足的交易日天数达到三天、或者发生不足的交易日天数累计达到五天的

书面警示

在最近一个自然月中,发生连续不足的交易日天数达到四天及以上、或者发生不足的交易日天数累计达到六天及以上的

约见谈话、通报批评等

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