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证券登记服务
  • 发布时间:2013-06-19
 现代证券市场已经实现了无纸化交易,证券交易中不再存在实物证券的交割。那么,如何体现谁是证券的所有人以及所有人的变更呢?中国结算的证券登记服务正是解决这一问题,当投资者达成一笔证券买入交易,中国结算根据交易结果修改证券持有人名册后,投资者才能成为该证券法律意义上的持有人。

同时,证券登记也是连接证券发行人与证券持有人的重要纽带。证券发行人通过证券登记掌握证券持有人名册,并依据证券持有人名册向证券持有人派发股利、送股、配股等;证券持有人可以以证券登记的结果为凭证向证券发行人主张行使所有人权利。

从本质上看,证券登记业务是受发行人委托并服务于发行人的。证券发行人除了已上市发行人外,还包括拟上市和非上市的发行人。根据证券流通环节的不同,证券登记服务分为初始登记、变更登记、退出登记以及其他登记相关服务。

证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和企业债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。

对于在交易所挂牌交易的证券,证券变更登记包括集中交易过户登记、非集中交易过户登记和其他变更登记,其中,最为常见的变更登记方式为集中交易过户登记,也就是中国结算根据交易所集中交易达成后证券所有人变更情况修改持有人名册。

对于在交易所终止上市的证券,中国结算将为证券发行人办理交易所市场的退出登记手续。

其他登记相关服务包括证券持有人名册查询、权益派发、网络投票服务等。

为规范证券登记业务,防范证券登记风险,保护投资者合法权益,中国结算颁布了《美高梅官方网站可靠吗有限责任企业证券登记规则》

参考链接:

《证券持有人名册服务业务指引》.pdf

美高梅官方网站可靠吗有限责任企业境外上市企业非境外上市股份登记存管服务指南》.pdf

《非上市公众企业股份登记存管业务指南》

《美高梅官方网站可靠吗企业证券质押供需信息发布平台业务操作指引(试行)》

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