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资产管理服务
  • 发布时间:2013-07-18

    从2002年8月15日,推出开放式基金登记结算服务开始,十多年来,中国结算资产管理服务取得了长足进步。业务范围不断拓宽,逐步扩展形成了登记结算、资产托管、中央数据交换平台及行业标准三大块。服务对象种类不断增多,可以为基金、证券企业集合计划、银行理财产品等提供一整套的后台服务。

1、TA服务

2002年8月,中国结算根据开放式基金市场需要,推出了一套开放式基金登记结算系统,该系统依托中国结算沪、深分企业现有证券账户资源、资金交收系统和网络通讯设施,为基金与理财类产品管理人提供登记、结算、计费、通讯等模块的单独或组合服务。该系统由登记注册(简称“TA”)系统、资金结算系统及通信系统三部分构成,具有较完备的服务功能,可以为有关参与方提供基金的认购、申购、赎回及相关登记结算、权益分配、客户服务等全方位服务。

中国结算为投资者建立“一卡通”式基金账户,并提供相关账户持有明细情况查询,不但省去了投资者重复多次开户及管理众多基金账户的麻烦,也能切实保护投资者合法权益。

中国结算为基金与销售代理人间的资金结算提供集中担保的净额结算服务,每个结算参与人每日只需管理一个与中国结算间的交收头寸,实现安全、高效。

中国结算基金系统的通信系统采用“单点联接”模式与参与人联接,避免了参与人间的多重联网,极大地降低了参与人的运营成本。标准化的交易处理规则和业务数据接口有利于参与人日常业务操作和未来业务的规范发展。此外,由于依托现有证券结算通信网络,数据传输的效率和安全性也得到有效的保证。

中国结算制定和发布了一系列业务规则,其中最基础的是《美高梅官方网站可靠吗有限责任企业开放式证券投资基金及证券企业集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》。

2、资产托管服务

2011年5月,以配合证券企业现金管理产品创新试点为契机,经证监会批准,中国结算为证券企业现金管理产品提供托管服务。11月8日,中国结算资产托管业务正式上线运营。

中国结算提供的资产托管服务主要包括五项:

一是资产保管服务。负责托管产品的资金和证券的保管。为每个托管产品建立独立账户和账册,保管资产与自身资产严格分开,确保账实相符、账账相符。

二是资金结算服务。根据管理人指令,负责实行相关托管产品销售、投资资金结算以及相关费用支付等。确保资金结算安全、准确、高效。

三是会计核算与资产估值服务。针对托管产品的销售情况、在相关市场的投资成交结果以及相关权益分派信息、现金余额变等进行会计记账。在相关会计记录的基础上,依据从相关市场取得的行情或公允价值,估算相关产品的资产净值。

四是投资监督服务。根据相关法律法规规定以及托管产品的相关合同约定,对管理人对相关产品的投资运作情况实时进行监督核查。

五是信息披露服务。根据相关法律法规规定以及托管产品的相关合同约定,对管理人所披露的产品相关信息进行复核,定期出具相关托管报告等。

中国结算提供的资产托管服务具有五方面特点:

一是公信力。中国结算作为依据《证券法》成立的唯一证券集中登记结算机构,本身是非营利性的服务机构,市场地位中立,公信力强。

二是专业化。中国结算作致力于证券登记、存管、资金结算等资本市场后台服务二十余年,对于资产托管业务有更深的理解。托管业务与本企业登记结算、基金TA等其他业务相互配合,能够提供更好的整体后台解决方案。

三是高效率。中国结算的托管业务充分利用自身在证券登记结算系统建设、业务运营等方面的丰富经验,为托管产品提供优质、高效的“一站式”托管服务。

四是安全性。中国结算在长期的证券登记结算服务中,形成了一整套行之有效的风险管理理念和管理措施,这些都直接应用到了托管服务上,充分确保托管资产安全。

五是低成本。中国结算秉承支撑行业创新发展的理念,坚持保本运营策略,始终以较低的收费水平提供各种资产托管服务。

3、基金中央数据交换平台服务

根据证监会部署,中国结算于2011年9月底推出基金中央数据交换平台。至2012年底,基金业内全部注册登记机构和基金销售机构均完成平台的接入工作。下一步中国结算将继续做好新增注册登记机构、基金销售机构以及取得公募基金资格的证券企业、保险资产管理企业、私募证券基金管理机构等单位的接入工作。

作为基金行业基础设施,平台服务主要体现在三方面:

一是推动行业发展。平台提供的统一规范、一线接入、互联互通等服务,有利于提高行业整体效率,降低行业成本,促进行业规范化发展。

二是防范风险。平台为基金交易数据传输提供集中运营维护服务,有助于降低行业运营风险;通过平台可实现基金行业核心数据的集中备份,有利于保障行业信息安全。

三是维护投资者利益。由于流经平台的是真实、有效的生产数据,辅以适当的监控,可以有效避免盘后交易、择时交易等行为的发生,维护投资者利益。

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